疫情下的上海金融機(jī)構(gòu)如何保障正常運(yùn)轉(zhuǎn)？

原標(biāo)題：疫情下的上海金融機(jī)構(gòu)如何保障正常運(yùn)轉(zhuǎn)？

央廣網(wǎng)上海4月17日消息 作為金融要素市場最集聚的國際金融中心，保障金融“大動脈”高效暢通對上海來說是應(yīng)有之義。疫情下的上海金融機(jī)構(gòu)多措并舉，統(tǒng)籌兼顧疫情防控與資本市場穩(wěn)定運(yùn)行。疫情防控期間如何保障數(shù)據(jù)中心順暢安全運(yùn)行？基金、股票、債券等交易環(huán)節(jié)又是否會受到影響？

在疫情沖擊下，每一筆交易安全、每一秒運(yùn)行平穩(wěn)，都離不開交易所這個(gè)市場的核心樞紐。上海證券交易所金橋數(shù)據(jù)中心又是交易所的核心運(yùn)行中心，保障著交易所和證券市場交易業(yè)務(wù)與技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)行。金橋數(shù)據(jù)中心工作人員介紹，目前部分員工已封閉管理，上交所通過“最小運(yùn)行單元”駐所工作等措施，保障證券市場交易的正常開展。上交所金橋數(shù)據(jù)中心工作人員介紹：“我們是全封閉管理，每天做核酸，現(xiàn)在會做一些抗原(檢測)。我們現(xiàn)在建立了最小運(yùn)營團(tuán)隊(duì)，目前一切都比較穩(wěn)定。每個(gè)部門都會抽調(diào)一些人員過來，最小運(yùn)行團(tuán)隊(duì)就是保證整個(gè)交易(過程)的穩(wěn)定性。”

一個(gè)月以來，滬市的交易運(yùn)行和技術(shù)系統(tǒng)安全獲得保障，各項(xiàng)業(yè)務(wù)有序開展。上交所3月27日起就發(fā)布了“關(guān)于應(yīng)對疫情優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù)、進(jìn)一步保障市場運(yùn)行若干措施的通知”，即“滬市30條”，就疫情防控特殊時(shí)期相關(guān)業(yè)務(wù)開展作出調(diào)整和銜接安排。

“線上+線下”模式成為“滬市30條”的亮點(diǎn)之一。在發(fā)行上市方面，3月以來，上交所通過電子業(yè)務(wù)系統(tǒng)正常受理企業(yè)發(fā)行承銷方案，鼓勵(lì)企業(yè)和主承銷商通過互聯(lián)網(wǎng)、電話方式正常開展路演推介。考慮到疫情影響，“滬市30條”還明確，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)確受疫情影響，無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)審核問詢或完成盡職調(diào)查等工作的，可以向上交所提出申請，經(jīng)上交所同意后予以中止審核；項(xiàng)目申報(bào)及回復(fù)過程中，因疫情影響無法現(xiàn)場預(yù)約溝通的，發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)可以申請采取線上方式進(jìn)行溝通咨詢。

各公募、私募基金各項(xiàng)工作流程也在向線上轉(zhuǎn)移。上海某私募基金經(jīng)理唐光英向記者介紹，目前新發(fā)產(chǎn)品等流程已均可通過線上完成。唐光英表示：“我們現(xiàn)在發(fā)行新產(chǎn)品通過線上就發(fā)行了，電子化程度比較高，以前都需要紙質(zhì)化，現(xiàn)在都是電子化了，就算客戶不在現(xiàn)場我們也能夠完成。這還是得益于我們整個(gè)信息化，包括一些無紙化程序比較成熟。”

唐光英介紹，對絕大多數(shù)基金經(jīng)理來說，日常工作都是圍繞調(diào)研溝通及案頭研究展開的，交易行為占比很小。就調(diào)研溝通來說，目前不管是上市公司的年報(bào)交流還是行業(yè)的動態(tài)解讀，都可以通過電話會議的形式完成。唐光英說：“對于投研來說影響基本上沒有，因?yàn)橥堆泄ぷ髦饕鲆恍┌割^研究，做一些調(diào)研，做一些行業(yè)的研究分析，很多事情都可以挪到線上去。像我們投研部門，現(xiàn)在以線上電話會議的方式進(jìn)行調(diào)研。最近一季報(bào)也是一個(gè)密集的披露期，很多上市公司，包括券商也組織一些一季報(bào)的交流，所以對我們了解上市公司和調(diào)研案頭工作影響不大。”

基金公司所在區(qū)域進(jìn)入封控狀態(tài)，基金經(jīng)理隔離在家，會不會出現(xiàn)基金無法正常交易的情況？唐光英介紹，3月中旬起，根據(jù)疫情發(fā)展情況，公司已經(jīng)啟動了“員工居家辦公、必要崗位現(xiàn)場支持”的應(yīng)急預(yù)案，并提前對投資交易、基金運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息安全等方面進(jìn)行了測試演練，確保疫情期間交易系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。唐光英表示：“可能相對有一點(diǎn)影響的是交易層面。在疫情暴發(fā)之初，公司就針對交易方面進(jìn)行了一些演練，公司也給交易員應(yīng)急準(zhǔn)備了一些電腦，做好遠(yuǎn)程的交易測試，確保我們疫情期間交易能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)。可能會用一些遠(yuǎn)程的方式進(jìn)行交易。”

唐光英表示，不同的基金經(jīng)理采取不同的策略，如果是高頻交易，遠(yuǎn)程操作可能會對交易產(chǎn)生一定影響，但影響也較為有限。“因?yàn)槲覀冏龅倪@種交易策略，可能頻率不是很高，一天可能交易筆數(shù)非常少，有時(shí)候可能一天都不做交易，對這些(交易)頻率不是很高的機(jī)構(gòu)來說可能就影響不大。但是對于做一些高頻交易的基金，可能會受一點(diǎn)影響。”唐光英說。

作為國際金融中心，上海聚集了大量金融基礎(chǔ)設(shè)施，這些機(jī)構(gòu)多數(shù)都選擇將主數(shù)據(jù)中心放在上海。疫情防控期間如何保障數(shù)據(jù)中心順暢安全運(yùn)行？被封控管理之后，誰來接管數(shù)據(jù)傳輸？

上海銀行信息技術(shù)部總經(jīng)理曹廣智此前接受媒體采訪時(shí)表示，上海銀行設(shè)有兩個(gè)主數(shù)據(jù)中心，其中一個(gè)為具有災(zāi)備功能的數(shù)據(jù)中心，兩個(gè)中心的核心人員進(jìn)行了完全的空間隔離。即便在極端情況下，兩個(gè)中心全部封控、人員清空，銀行等金融機(jī)構(gòu)也為數(shù)據(jù)保留了異地災(zāi)備中心。上海各主要金融機(jī)構(gòu)基本都完成了兩地三中心的機(jī)房配置。曹廣智介紹：“這兩個(gè)中心是同時(shí)服務(wù)的，(如果)一個(gè)中心出現(xiàn)問題，另一個(gè)中心就會接管。(當(dāng)兩個(gè)中心全部被封控，)無人運(yùn)行出現(xiàn)問題，就會啟動最災(zāi)難的等級，我們就會切換到深圳(中心)，一個(gè)小時(shí)內(nèi)就能完成切換啟動。”

上海環(huán)境能源交易所為降低疫情防控對全國碳市場運(yùn)營和上海交易市場工作的影響，迅速響應(yīng)，第一時(shí)間安排部署疫情防控期間輪崗值班和居家辦公相結(jié)合的工作方案，確保全國和上海交易業(yè)務(wù)的正常穩(wěn)定開展。

再比如上海黃金交易所，其下的上海金、上海銀等上海價(jià)格，是現(xiàn)貨市場參照的重要基準(zhǔn)價(jià)格。上金所在做好疫情防控工作的同時(shí)，多措并舉，針對業(yè)務(wù)相關(guān)崗位，上金所合理安排班次員工、設(shè)置一崗多人備份等機(jī)制，確保人員機(jī)動靈活；針對關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位，制定“最小化運(yùn)維和支持人員名單”應(yīng)急班組，班組人員7*24小時(shí)輪崗常駐上金所。上金所副總裁曾輝表示，上金所多點(diǎn)布局備用控制中心，建設(shè)異地災(zāi)備中心，全力保障系統(tǒng)的正常運(yùn)行，確保疫情期間金融服務(wù)“不掉線”。(總臺記者李行健 周洪)

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