全球快看：證監(jiān)會(huì)擬發(fā)布新規(guī) 規(guī)范證券期貨市場(chǎng)主機(jī)交易托管活動(dòng)

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中新社北京4月21日電 (記者 陳康亮)中國(guó)證監(jiān)會(huì)21日發(fā)布消息稱(chēng)，為規(guī)范證券期貨市場(chǎng)主機(jī)交易托管活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)安全平穩(wěn)運(yùn)行，證監(jiān)會(huì)起草了《證券期貨市場(chǎng)主機(jī)交易托管管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》(下稱(chēng)《規(guī)定》)，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，近年來(lái)，證券期貨交易所向市場(chǎng)相關(guān)機(jī)構(gòu)提供主機(jī)交易托管資源，為行業(yè)提供信息科技基礎(chǔ)支撐服務(wù)，對(duì)于提升行業(yè)信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維水平，保障行業(yè)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行發(fā)揮了重要作用。但隨著證券期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展，主機(jī)交易托管資源分配不盡合理、線路時(shí)延不盡一致、安全保障能力有待提升等問(wèn)題逐漸凸顯。

據(jù)介紹，《規(guī)定》共五章二十八條，主要包括總則、證券期貨交易所要求、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要求、監(jiān)督管理、附則等方面內(nèi)容。

其中，《規(guī)定》明確了證券期貨交易所提供主機(jī)交易托管服務(wù)有關(guān)要求。一是要求證券期貨交易所實(shí)施專(zhuān)區(qū)管理，統(tǒng)一專(zhuān)區(qū)交易時(shí)延，建設(shè)運(yùn)維要求不得低于《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求》中三級(jí)系統(tǒng)的受托方要求。

二是從資源保障、資源分配、服務(wù)申請(qǐng)、服務(wù)協(xié)議、收費(fèi)要求、服務(wù)退出與資源再分配等方面保障證券期貨交易所提供有關(guān)服務(wù)的公平合理。

三是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，證券期貨交易所需要建立健全監(jiān)控指標(biāo)及應(yīng)急處置機(jī)制。

此外，《規(guī)定》明確了證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源有關(guān)要求。一是從安全保障方面，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源的一般要求作出規(guī)定。二是從能力評(píng)估、治理架構(gòu)、盡職調(diào)查等方面確保證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)能夠保障客戶(hù)設(shè)施的安全運(yùn)行。三是明確證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)證券期貨交易所的報(bào)告要求。

《規(guī)定》還明確證券期貨交易所的監(jiān)管報(bào)告義務(wù)，規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)結(jié)合法定職責(zé)，對(duì)證券期貨交易所及證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并規(guī)定相應(yīng)罰則。

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